В числе оперативно-розыскных и следственных действий, осуществляемых правоохранительными органами в процессе раскрытия и расследования преступлений, немаловажное значение имеют мероприятия, связанные с использованием документов, а это в свою очередь требует наличия высокого уровня специальных знаний в области криминалистического исследования документов или, как называют некоторые ученые-криминалисты, в области документологии.
При этом огромное значение в криминалистическом исследовании документов приобретает использование данных других наук: психологии, генетики, физиологии человека, химии и других.
Криминалистическое исследование документов позволяет полнее установить механизм противоправного деяния, ущерб, причиненный преступником, установить личность виновного, а также уточнить отдельные иные обстоятельства, имеющие значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Документ – материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для передачи ее во времени и пространстве.
Документ в делопроизводстве – средство фиксации в письменном виде сведений о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и мыслительной деятельности человека.
Документ в юридическом понимании – это составленный в порядке, предусмотренном законом акт, подтверждающий что-либо (диплом, протокол) или носящий служебный характер, или языковыми знаками запечатляющий мысли и факты.
В криминалистике под документом понимается материальный объект, в котором зафиксированы (отражены) сведения о каких-либо юридически значимых обстоятельствах и фактах. В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством (ст. 84 УПК РФ) документы становятся доказательствами, если обстоятельства и факты, удостоверенные или изло-женные в них, имеют значение для уголовного дела, и они получены согласно п. 2 ст. 50 Конституции РФ без нарушения федерального закона.
Классификация документов:
В зависимости от носителя информации и способа ее фиксации:
- письменные (рукописные тексты, тексты, полученные при помощи печатающих устройств),
- графические (рисунки, карты, чертежи, схемы, перфокарты),
- фонодокументы (фонограммы, магнитные записи),
- фото- и киновидеодокументы (фотопленки, фотоснимки, кинопленки, видеопленки),
- телеграфные и телетайпные ленты,
- компьютерные записи,
- полиграфическая продукция (в т.ч. деньги, ценные бумаги-акции, сертификаты, ваучеры и т.д.).
Все перечисленные документы могут быть объектами криминалистических исследований, но в основном исследуются письменные документы.
По своей процессуальной природе документы как доказательства подразделяются на две группы:
Документы – вещественные доказательства в отличие от письменных документов содержат на себе материальные признаки преступления и потому являются по делу незаменимыми.
Согласно ст. 81 УПК РФ документы выступают в качестве вещественных доказательств только в том случае, если они служили орудиями преступления, или сохранили на себе следы преступления, или были объектами преступных действий, а также иные документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления, установления обстоятельств уголовного дела.
Документы – вещественные доказательства делятся на виды:
Документы как средство совершения преступления. Это наиболее распространенный вид документов – вещественных доказательств. К ним относятся те же самые фальшивые авизо, различные подделки счетов, квитанций, нарядов, расписок, справок, ценных бумаг, расчетных книжек, авансовых отчетов, отпускных билетов, учетных документов, литеров и прочие всевозможные подделки документов с целью расхищения частного, государственного, муниципального и иного имущества.
Документы как средство сокрытия преступных действий. К этому виду документов будут относиться, например, письма о самоубийстве, составленные убийцами от имени убитых, сообщения о выбытии из данной местности, исполняемые убийцами от имени своих жертв, ложные заявления, подаваемые преступником с целью запутывания дела, уничтожение бумаг, изобличающих преступника, сокрытие им уличающих записей пятнами чернил и т.п.
Документы как средство, способствующее опознанию личности, выяснению характера происшедшего события и установлению других существенных обстоятельств по расследуемому делу. Например, какая-нибудь незначительная записка, найденная в одном из карманов одежды трупа убитого, документы, отобранные у задержанных за нарушение общественного порядка.
Документы – непосредственный объект преступного посягательства.
Документы – письменные доказательства – это те документы, которые важны для расследования благодаря своему содержанию (удостоверения и др.).
Правила обращения с документами – вещественными доказательствами: эти документы нельзя:
- подшивать к делу,
- скреплять скрепками,
- наклеивать на подложку,
- делать на них пометки,
- ставить оттиски печатей и штампов,
- делать новые складки и т.д.
Рекомендуется приобщать документ к делу в отдельном пакете, при изъятии сожженных, обугленных, разорванных, промокших документов следует соблюдать определенные правила: предохранять от действия света, сырости, химического и механического воздействий.
По происхождению:
Официальные документы, выдаваемые учреждениями, предприятиями, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей (удостоверения, кредитные карты, деньги, ценные бумаги и др.). В таких документах должен содержаться типовой набор реквизитов.
В документах содержатся реквизиты двух видов:
- совокупность необходимых обозначений документа (текст, оттиски печатей и штампов, номер, знаки, фотоснимок владельца документа),
- совокупность данных, индивидуализирующих документ (его наименование, номер, дата выдачи, организация и лицо, выдавшее документ, фамилия владельца, для денежных документов – сумма денег).
Неофициальные документы (продукт деятельности частных лиц).
По материально-правовой природе различают документы подлинные и поддельные. Подлинные документы могут быть действительными (имеют в настоящее время юридическую силу) и недействительными (истек срок действия).
Поддельным называется документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности.
Различают два вида подлога:
- интеллектуальный,
- материальный.
Интеллектуальный подлог выражается в том, что в документе имеются все реквизиты, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности, заведомо ложные.
Материальный подлог выражается в том, что в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления и т.д.
Все поддельные документы делятся на две группы:
- полная подделка (изготовление документа целиком со всеми реквизитами, штампами, подписями),
- частичная подделка.
Таким образом, криминалистическая документология (криминалистическое исследование документов) – это отрасль криминалистической техники, изучающая признаки письма, виды, способы изменений в документах, разрабатывающая средства и методы исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.
Задачами криминалистического исследования документов являются: установление исполнителя документа, выявление изменений, произведенных в документе, определение материала документа и др.
В зависимости от круга решаемых вопросов криминалистическое исследование документов подразделяется на:
- криминалистическое исследование письма,
- технико-криминалистическое исследование документов.