Документы могут быть объектом исследования только в том случае, если они являются вещественными доказательствами.
Работа с документами вещественными доказательствами, как правило, начинается с их осмотра. Осмотр документов производится для выявления содержания, обнаружения подделки и установления средств, используемых при подделке документов.
Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие какихлибо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога о выдаче документа ненадлежащим органом, о представлении незаконных прав и т.д. Далее обращается внимание на признаки материальной подделки подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ объёмный или многотекстовый, либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа также указываются данные, характеризующие индивидуальные признаки документов такие как общий вид (материал, вид, цвет носителя документа), размеры, выходные типографские данные и т.д.
При осмотре документа необходимо обратить внимание на следующие моменты:
Обязательно нужно уяснить характер и назначение документа:
- официальный,
- неофициальный.
Проверить, соответствует ли официальный документ требуемой форме, для этого надо проверить обязательные реквизиты документа. Для проверки рекомендуется использовать стандартные образцы документов.
Проверить полноту заполнения бланка и реквизитов.
Смотреть печати и штампы, отвечают ли они требованиям, которые установлены для данного документа.
Проверить, подписало ли документ лицо, уполномоченное на это.
Проанализировать содержание документа.
Сравнить даты и осмотреть линии сгибов на документе.
Проверить документ на возможные дописки или проверить, не содержит ли документ текста, который был выполнен с нехарактерным (сильным, слабым) нажимом.
Обратить внимание на состояние документа (рваный, порезанный и т. д.).
В процессе осмотра документа и дальнейшего его экспертного исследования необходимо соблюдать специально разработанные в криминалистике правила обращения с ним, основные из которых следующие:
- на экспертизу направляются документы в том виде и состоянии, в каком они были изъяты в ходе проведения оперативных, следственных и процессуальных действий или представлены в суд,
- хранить документы – вещественные доказательства необходимо в отдельных конвертах (пакетах) либо в прозрачной полиэтиленовой обложке типа «файл». Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно поместить его в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам (если документ невозможно хранить и направлять в не сложенном виде) в конверт, между листами чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на конвертах производятся до помещения в них документов. Магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио- видео кассеты следует оберегать от воздействия полей постоянных или переменных магнитов, а также приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и т.п.),
- оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, длительного воздействия ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, поскольку это может привести к существенным изменениям их свойств. Влажные документы просушивают при комнатной температуре в расправленном виде,
- не делать на документах пометок, обводок, указаний. В письменных документах нельзя делать надписи на лицевой или оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение складок имеет значение для уяснения характера и условий выполнения записей, являются одним из отличительных признаков документа,
- не прикасаться к документам загрязненными, влажными руками, металлическими пинцетами с заостренной рабочей частью, лучше всего работать в резиновых или тканевых перчатках. Не соблюдение этого правила может повлечь повреждение имеющихся или появление новых, не относящихся к преступлению следов,
- особая предосторожность соблюдается при работе с ветхими документами, которые следует поместить между сложенными вместе стеклами или полиэтиленовыми пленками соответствующего формата и окантовать или прошить и в таком виде поместить после осмотра в конверт. Разорванные документы собирают с помощью пинцета на чистой и ровной поверхности с учетом линий разрыва, смысла текста и т.п., помещают между двумя стеклами и окантовывают.
При осмотре документа рекомендуется пользоваться лупой с 5 10кратным увеличением и подсветкой. Имеются специальные приборы для осмотра документов, достаточно портативные, удобные в обращении, использование которых не требует специальной подготовки (например, приборы «Ультрамаг», приборы для контроля подлинности документов, денежных знаков и ценных бумаг и т.д.).
Основная цель осмотра документа – ознакомиться с ним, составить представление о его виде, характере, содержании, а также обратить внимание на признаки, ставящие под сомнение его подлинность. Осмотр документа на этой стадии включает: осмотр документа в целом и осмотр его реквизитов.
Осмотр документа в целом предполагает ознакомление с документом и проверку:
- соответствия информации, содержащейся в документе, установленным или известным фактам, связанным с его составлением и использованием,
- наличия или отсутствия внесения в документ изменений после его составления.
При осмотре документа обращается внимание на способ его изготовления: наличие бланка и заполнение его рукописным текстом, изготовление всего документа с помощью компьютера, машинописи и других средств. Особенно важно иметь в качестве объекта осмотра и последующей экспертизы оригинал (подлинник) документа, а не его электрофото-графическую или иную копию. Возможности, как осмотра, так и в дальнейшем экспертизы по копии документа весьма ограничены, а иногда производство исследования по копии просто невозможно. Поэтому обнаружив, что имеется лишь копия документа, а предстоит решать вопрос о назначении экспертизы, необходимо принять меры к получению документа в подлиннике.
Независимо от способа выполнения документа, о котором лицо, производящее осмотр, всегда ориентировочно может составить представление, необходимо проверить, не подвергался ли документ каким-либо изменениям после его составления. С этой целью обращается внимание: на наличие или отсутствие изменений в тексте, датах или иных реквизитах документа в виде неоговоренных исправлений, дописок, вставок, подчисток, следов травления, смывания с последующим внесением в текст новых данных (или без них), замены листов.
Осматривая документ с целью обнаружения в нем изменений, необходимо ориентироваться на те из них, которые относятся к смыслу текста и к правовым последствиям его использования.