Главным государственным органом, регулирующим деятельность товарных бирж и осуществляющим контроль за их деятельностью, считается федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров. Функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в области финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) осуществляет федеральная служба по финансовым рынкам. Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство РФ. Согласно п. 1 ст. 34 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков осуществляет следующие функции:
выдает лицензии на организацию биржевой торговли,
осуществляет или контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров,
контролирует соблюдение законодательства о биржах,
рассматривает жалобы участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой торговле.
Заметим, что федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков разрабатывает и представляет в Правительство РФ предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах (п. 2 ст. 34 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»).
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе (ст. 35 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»):
отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным п. 2 ст. 12 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж,
аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство,
направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству,
направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству,
применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков,
назначать государственного комиссара на биржу,
организовывать по согласованию с органами финансового контроля РФ аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников,
требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации,
направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.
Заметим, что непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства осуществляет государственный комиссар на товарной бирже. Он имеет право:
присутствовать на биржевых торгах,
участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом совещательного голоса,
знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера,
вносить предложения и делать представления руководству биржи,
вносить предложения в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков,
осуществлять контроль за исполнением решений федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Более того, государственный комиссар не имеет права принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.